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密切关注:大小非解禁指导意见首次被公开挑战(5.7 证监会立案稽查)

密切关注:大小非解禁指导意见首次被公开挑战(5.7 证监会立案稽查)

关于对四川平原实业发展有限公司违规减持解除限售存量股份的处理决定

四川平原实业发展有限公司:

经查,在2008年4月29日,你公司指定在天风证券的证券账户通过本所竞价交易系统卖出宏达股份(证券代码:600331)解除限售存量股份达6962312股,占该公司总股本的1.35%。
你公司的行为严重违反中国证监会发布的《上市公司解除限售存量股份转让指导意见》以及本所有关规则,本所决定对你公司予以公开谴责,并对你公司的证券账户实施限制交易,即限制账户自2008年4月30至5月28日的宏达股份卖出交易。同时,本所对有关违规情况将上报中国证监会查处。
如你公司对本所限制交易决定不服,可以向本所申请复核,复核期间不停止限制交易决定的执行。
本所重申,你公司从事证券交易活动,应严格遵守法律、行政法规和本所规则,自觉维护证券市场秩序。
上海证券交易所
2008年4月29日

[ 本帖最后由 我要涨 于 2008-5-7 22:54 编辑 ]

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关于对绵阳市益多园房地产开发有限责任公司违规减持解除限售存量股份的处理决定


绵阳市益多园房地产开发有限责任公司:

经查,在2008年4月29日,你公司指定在天风证券的证券账户通过本所竞价交易系统卖出宏达股份(证券代码:600331)解除限售存量股份达7513600股,占该公司总股本的1.46%。
你公司的行为严重违反中国证监会发布的《上市公司解除限售存量股份转让指导意见》以及本所有关规则,本所决定对你公司予以公开谴责,并对你公司证券账户实施限制交易,即限制账户自2008年4月30至5月28日的宏达股份卖出交易。同时,本所对有关违规情况将上报中国证监会查处。
如你公司对本所限制交易决定不服,可以向本所申请复核,复核期间不停止限制交易决定的执行。
本所重申,你公司从事证券交易活动,应严格遵守法律、行政法规和本所规则,自觉维护证券市场秩序。




上海证券交易所
2008年4月29日

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证券代码: 600331                                                证券简称: 宏达股份

买入:
营业部名称:                                                          合计金额(元):
   (1) 联合证券有限责任公司深圳振兴路第二证券营业部                     37259141.37
   (2) 国信证券有限责任公司深圳泰然九路证券营业部                       36919823.37
   (3) 方正证券有限责任公司台州解放路证券营业部                         31554846.13
   (4) 中银国际证券有限责任公司大连黄河路证券营业部                     31210784.23
   (5) 浙商证券有限责任公司义乌江滨北路证券营业部                       30857923.83

卖出:
   (1) 天风证券经纪有限责任公司天风证券经纪有限责任公司成都走马街证    634707272.19
   (2) 机构专用                                                        320811929.56
   (3) 机构专用                                                        319227519.46
   (4) 机构专用                                                        261944792.17
   (5) 机构专用                                                        250026490.73

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无疑又是市场中的一颗炸弹,小非和基金抢着卖,直接清仓,谴责与限制交易都没用了,真金白银进了帐户。交易所不是考虑用技术手段限制吗?

希望此事给证监会交易所敲响警钟,事后谴责的效力,市场难以接受。

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一季报两小非的持股情况

2.2 报告期末股东总人数及前十名无限售条件股东持股情况表
四川平原实业发展有限公司
20,800,000      售出1/3

绵阳市益多园房地产开发有限责任公司
7,513,600      卖光了

[ 本帖最后由 我要涨 于 2008-4-30 00:27 编辑 ]

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这个值得关注

看来今天打开跌停也是为了配合小非出货了?

谁是活雷锋?

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也只能谴责而已, 这样的做法并不违法, 只是违反了指导意见。

再一点,各位想想, 采取大宗交易, 能卖的出吗? 估计难吧,机构都在疯狂出逃。。

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这种问题早出来比晚出来好,上有政策下有对策,然后上面再出应对政策,,,如此螺旋式演变,一些制度方面的建设才能日趋完善。

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应当强制小非在三日内回补仓位,当然如果股价下跌了就当高抛低吸了

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引用:
原帖由 疯牛漫步 于 2008-4-30 06:59 发表
这种问题早出来比晚出来好,上有政策下有对策,然后上面再出应对政策,,,如此螺旋式演变,一些制度方面的建设才能日趋完善。
同意!不断完善.

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应该没收所得就行了,看谁敢再弄
Man is but a reed,the weakest in nature,but he is a thinking reed.(Blaise Pascal(1623-1662))

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制度的悲哀!!!

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看证监会了!!!!!!!!!!!!!!

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引用:
原帖由 搏弈 于 2008-4-30 01:04 发表
看来今天打开跌停也是为了配合小非出货了?

谁是活雷锋
当然是基金啦, 谁有这么多银子上砧板哟
认识各种趋势+各种成功率最高的主力形态+合适的切入点+正确的资金管理+对操作概率的认识+止损技术+复仓技术=一流的赢利模式

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引用:
原帖由 财多多 于 2008-4-30 09:18 发表
应该没收所得就行了,看谁敢再弄
谁敢发布这样的通知呢 ,可能会被斩首的哟
认识各种趋势+各种成功率最高的主力形态+合适的切入点+正确的资金管理+对操作概率的认识+止损技术+复仓技术=一流的赢利模式

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没收估计就~~有点。。。

怎么证监会也那么安静的?至少立个规矩,违规重罚%10

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违规才能挣大钱,连老外才知道

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处罚是停止交易一个月,也太便宜了吧

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怎么处罚,有什么法律依据
证监会的指导意见是违法的,小飞减持是合法的

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呵呵,都卖完了,禁止有P用呀

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应该把这一个月卖的全部没收,这样往后就不会有人再犯了,杀一儆百吗

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引用:
原帖由 yyan 于 2008-5-3 00:31 发表
应该把这一个月卖的全部没收,这样往后就不会有人再犯了,杀一儆百吗
让它们白抱了好几个月,而且还要赔上老本

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对于这种公然挑衅,证监会要不采取严厉措施,威信必然扫地

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这个问题不处理,大家对大小非的恐惧就会影响这波反弹。

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大小非获得的流通权利是在股改的时候支付对家所得到的,我们没有什么理由去限制他们流通的权利,这样漠视合同的做法值得商榷

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 新华网北京5月7日电 (记者 赵晓辉、陶俊洁) 中国证监会有关部门7日透露,已经对四川宏达股份(40.22,0.47,1.18%,吧)有限公司两家股东涉嫌违法违规的行为立案稽查,这是“大小非”新规出台以来首例“大小非”股东违规抛售案件。

  这两家被立案稽查的宏达股份股东分别为四川平原实业发展有限公司和绵阳益多园房地产开发有限责任公司。证监会有关部门表示,目前中国证监会稽查总队正在进行调查,但是没有透露更多细节。

  根据证监会4月20日发布的上市公司解除限售存量股份转让指导意见,持有解除限售存量股份的股东预计未来一个月内公开出售解除限售存量股份的数量超过该公司股份总数1%的,应当通过证券交易所大宗交易系统转让所持股份。

  然而,在4月29日的日常监控中,上海证券交易所发现宏达股份的上述两个“大小非”股东账户通过竞价交易系统在二级市场大量减持,当日减持数量占宏达股份总股本的比例分别达到1.46%和1.35%。

  上证所当晚对这两名“大小非”股东的违规减持行为进行公开谴责,对其股东账户进行限制交易处罚,4月30日起一个月内限制这两个账户在宏达股份上的卖出交易。

  宏达股份是一家主要从事冶金、化工、矿山开采等业务的公司。这只股票于去年9月27日因资产重组事项公告停牌。在今年4月21日复牌后出现连续跌停,股价已从停牌前的80.2元下跌至目前的40元左右。

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证监会有关部门负责人昨日表示,宏达股份两股东违规减持一事,待相关部门查清事实后,行政处罚委再决定采取什么样的处罚措施。

    业内人士建议,严肃处理违规减持股东,以维护法规的有效性
和严肃性。

    记者在采访中发现,作为宏达股份第二大股东的平原实业和原第六大股东的益多园,实际上都是四川汉龙集团旗下公司。

    实际控制人相同

    5月6日,宏达股份公告,公司接到股东四川平原实业发展有限公司和绵阳益多园房地产开发有限责任公司通知,截至2008年4月29日收盘,两公司分别通过上海证券交易所交易系统减持公司股份6,962,312股和7,513,600股,分别占公司总股本的1.349%和1.456%,其中益多园减持后不再持有公司股份。

    记者从宏达股份得到证实,公告中披露的被减持股份正是此前上证所发现的违规减持股份,但公司拒绝对此做出评论,公司董秘的手机也一直处于关机状态。

    平原实业和益多园在同一天大举违规减持解禁股,让市场充满联想。事实上,此次违规减持的两个股东与宏达股份之间也存在千丝万缕的关系。知情人士透露,作为宏达股份第二大股东的平原实业和原第六大股东的益多园,都是四川汉龙集团旗下公司,而汉龙集团的实际控制人是刘汉,他也是宏达股份副董事长;汉龙集团董事局主席、宏达股份董事孙晓东则是益多园总经理。

    记者致电益多园了解违规减持一事,该公司工作人员一直以“不知情”回避,最后告知记者可打另一电话询问。记者按照其提供的号码拨通后发现,该电话属于汉龙集团。但接电话的工作人员表示,违规减持一事为下属公司自己的行为,集团不知情,也不好发表评论。

    记者注意到,汉龙集团公布的办公地址为四川省成都市锦里东路2号宏达大厦,正是宏达集团在成都的写字楼,与宏达股份同在一幢大厦。对于刘汉与宏达股份法人代表刘沧龙系堂兄弟关系的传言,上述知情人士透露,二人虽同姓刘,但并无直接亲属关系。

    业内人士建议严罚

    上证所4月30日公告称,在4月29日的日常监控中发现宏达股份“大小非”的超额违规减持行为,并予以公开谴责。上证所同时决定限制两公司账户从2008年4月30日至5月28日对宏达股份的卖出交易。并且,上证所已将相关情况移送证监会。

    证监会有关负责人4月30日表示,“绝对不会止于交易所的谴责,不能纵容这种乱卖行为。”这位负责人说,对于类似违规行为,证监会将会出台比较具体的惩罚措施,切实对这一行为起到惩戒作用。

    中国人民大学教授吴晓求建议,交易所应建立一个软件系统,让超过1%的解禁股在二级市场上根本无法通过系统出售。另外,应该明确对违规转让股票的股东的处罚,比如冻结他们违规转让股票的所得收益等。

    有业内人士表示,对于这种顶风作案的首个违规案例,如果处罚太轻会给股市带来很坏的后果。 一方面,会让投资者对《上市公司解除限售存量股份转让指导意见》的有效性和严肃性产生怀疑。另一方面,如果处罚太轻,无异于鼓励更多的“大小非”来违规减持。(记者 李阳丹 申屠青南)

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1、深圳证券交易所今日实施修订后的限制交易管理细则,对于情节特别严重的情况,限制交易的时间将提高到3个月乃至于6个月或一年,决定权在交易所。为了进一步控制小非违规减持,深交所多管齐下,把800多个小非名单发给所有会员,决定一个一个盯,确保没有漏网之鱼。

2、在交易所的重拳下,所有超比例抛售的小非已经都发布了公开道歉函,表示愿意认错,愿意接受处罚。这其中包括四川的益多。看起来,各方合力,就是要解决这个问题,什么法律,什么道理,统统不管了,就是一句话:小非一个月不能卖出超过1%。这个问题,现在看基本能得到彻底解决。从这个事例中,我们能感受到各方呵护市场的良苦用心。

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