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上任四支剪 箭箭能毙命
节日期间,外围股市继续上涨,中概股在这期间也是大涨的,只要今晚不出意外,下周一开盘,A股基本可以确定开门红,但A股虽然休市,新上任的村.长依然在忙碌,主要是为了A股节后朗朗晴天,到目前为止,新村.长已经射出了四支箭,重点是箭箭射中要害!
第一支箭:对券商重拳整治,分别对保荐券商和券商内部人员长期违规炒股做出了重罚。
新村.长在来之前就是号称“券商屠夫”,看来不是浪得虚名!新官上任首先严查他的老相识券商。
1、证监会集中处理了招商证券多名相关人员买卖股票违法违规事项,对63人作出行政处罚,合计罚款8173万元。
其中,1人涉嫌内幕交易被移送司法机关 ;1人终身股票市场禁入;46人被行政监管,其中拟对3人采取认定为不适当人选,对5人采取监管谈话、38人被出具警示函;对负有从业人员管理责任的招商证券,采取责令增加合规检查次数的行政监管措施等。
2、对申万宏源证券承销尽调不规范、受托管理履职尽责不到位和平安证券违反公平竞争等进行了处罚。
3、对长城证券原副总裁韩飞因违规买卖股票,被没收违法所得,总计被罚没近1.2亿元,同时对其采取10年证券市场禁入措施。
4、90后投顾首次被罚款3万元。这批罚单的不同之处有2点。首先,提起从业人员违规炒股,市场第一印象一般都是券商员工,现在,第三方投顾的从业人员违规炒股,也开始接罚单了。另一方面,3名90后炒股,总体交易金额都比较小,证监局除没收盈利外,均处罚3万元。
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